Nâng cao chất lượng hoạt động của các công ty chứng khoán

Bà Vũ Thị Chân Phương, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Theo Chủ tịch UBCKNN, TTCK Việt Nam năm 2022 đã trải qua nhiều biến động theo chiều hướng suy giảm điểm số và thanh khoản trước tác động của nhiều yếu tố trong nước và quốc tế, tương tự như thị trường chứng khoán (TTCK) toàn cầu. Điều này đã có tác động đến hoạt động kinh doanh của các CTCK thành viên. Mặc dù vậy, về cơ bản các thành viên thị trường đã duy trì hoạt động kinh doanh ổn định trong năm qua và tích cực hợp tác với các Sở GDCK, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), cơ quan quản lý trong việc xây dựng chính sách pháp luật, công tác giám sát, kết nối hệ thống công nghệ thông tin, nhiều CTCK đã có năng lực tài chính tốt hơn, quản trị rủi ro tốt hơn, đầu tư vào hệ thống công nghệ thông minh hiện đại để đáp ứng ngày càng tốt hơn nhu cầu của nhà đầu tư thị trường.

Theo Chủ tịch Vũ Thị Chân Phương, "Mong rằng, các đơn vị và thành viên thị trường tiếp tục nỗ lực, tập trung thực hiện tốt các chương trình kế hoạch đã đề ra, tăng cường chất lượng hoạt động, cung cấp dịch vụ, nâng cao vai trò giám sát theo từng tuyến và chung tay cùng cơ quan quản lý xây dựng, phát triển TTCK phát triển ổn định, bền vững."

Lãnh đạo UBCKNN cũng đã đề cập đến các CTCK tại hội nghị về một số vấn đề cần được xem xét kỹ lưỡng và triển khai trong thời gian tới. Theo Chủ tịch UBCKNN, các CTCK cần cải thiện vai trò, tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật về việc cung cấp các dịch vụ, sản phẩm trên thị trường; cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở thác của khách hàng; và tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng. "Trong thời gian tới, khi hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thứ cấp sẽ đi vào hoạt động, trong đó sẽ tăng cường vai trò trách nhiệm của các CTCK. Do đó, các CTCK cần chú ý hơn khi là thành viên và cung cấp dịch vụ liên quan, trong đó phải tuân thủ các quy định về việc xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên thị trường này."

Theo Lãnh đạo UBCKNN, Luật Chứng khoán năm 2019 đã rõ ràng về các tuyến giám sát trên TTCK, trong đó có vai trò quan trọng của tuyến đầu, nơi đóng vai trò rất quan trọng của CTCK. Do đó, tôi khuyên các CTCK nên làm rõ vai trò của tuyến giám sát của mình, tích cực phối hợp với các Sở GDCK và cơ quan quản lý để phát hiện, làm rõ các dấu hiệu sai phạm và hỗ trợ TTCK phát triển lành mạnh, minh bạch hơn.

Chủ tịch UBCKNN cũng đề nghị các CTCK tăng cường quản lý hoạt động của các cá nhân hành nghề chứng khoán, đặc biệt là các nhân viên môi giới chứng khoán, trong các vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư và đại lý phân chứng chỉ quỹ. Các CTCK phải yêu cầu các nhân viên của mình giải thích rõ bản chất, lợi ích và rủi ro của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp khiếu nại sẽ phát sinh, ảnh hưởng đến niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường. Bà Vũ Thị Chân Phương sẽ thêm rằng "Cơ quan quản lý sẽ nghiên cứu quản lý định danh đối với các cá nhân làm việc trong lĩnh vực chứng khoán để nâng cao chất lượng công tác tư vấn, môi giới, cung cấp dịch vụ tới nhà đầu tư trên thị trường."

Theo lãnh đạo UBCKNN, các Sở giao dịch hiện đang tích cực "test" hai hệ thống công nghệ, hệ thống KRX và hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, và đề nghị các CTCK tích cực phối hợp để đảm bảo các hệ thống vận hành thông suốt, ổn định và an toàn trong thời gian tới. Ngoài ra, Chủ tịch UBCKNN đề nghị các CTCK đẩy mạnh thông tin tuyên truyền trên các cơ quan thông tấn báo chí và đào tạo, cung cấp kiến thức cho nhà đầu tư trên thị trường bên cạnh việc các CTCK cần tăng cường đóng góp ý kiến hoàn thiện chính sách pháp luật.

Vừa duy trì hoạt động ổn định, vừa triển khai các giải pháp tăng chất lượng

Cũng tại hội nghị, bà Vũ Thị Chân Phương đã thông báo tới các thành viên thị trường về một số giải pháp mà UBCKNN đã, sẽ tiếp tục thực hiện trong năm 2023 và thời gian tới. Theo đó, UBCKNN sẽ tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý và Chiến lược phát triển TTCK cho đến năm 2030. Chủ tịch UBCKNN nói rằng "Hiện chúng tôi đang tích cực rà soát các quy định pháp lý và các cơ chế, chính sách để sửa đổi, bổ sung sao cho phù hợp với thực tế phát triển của TTCK; đồng thời, tích cực tạo ra các giải pháp để triển khai Chiến lược phát triển mới khi được phê duyệt."

Cơ quan quản lý sẽ tiếp tục đẩy mạnh công tác tái cấu trúc thị trường theo 4 trụ cột đã nêu ra, bên cạnh việc duy trì các giải pháp để thị trường hoạt động thông suốt, liên tục, an toàn. UBCKNN sẽ ưu tiên các giải pháp để tăng chất lượng hoạt động, cung cấp dịch vụ và xử lý nghiêm các đơn vị sai phạm, như vừa qua, cơ quan quản lý đã quyết định chấm dứt hoạt động kinh doanh được cấp phép của Công ty Quản lý quỹ Bông Sen. Riêng đối với hệ thống thông các tổ chức trung gian cũng cung cấp dịch vụ, UBCKNN ưu tiên các giải pháp.

Cơ quan quản lý cũng sẽ tích cực trong việc tạo điều kiện cho các hàng hóa chất lượng gia nhập thị trường, bên cạnh việc đẩy nhanh hoàn thiện hệ thống công nghệ mới, tạo điều kiện cho việc ra đời các sản phẩm dịch vụ mới.

Theo bà Vũ Thị Chân Phương, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiếp tục phối hợp các tổ chức quốc tế và chủ động đề xuất Bộ Tài chính tổ chức trao đổi với các bộ, ngành liên quan để TTCK Việt Nam sớm được nâng hạng từ cận biên lên mới nổi theo kế hoạch đã đặt ra.

Ngoài ra, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác dự báo, cung cấp thông tin chính thống và thông tin tuyên truyền để hỗ trợ thị trường phát triển trong thời gian tới, cùng với việc tăng cường công tác giám sát, thanh tra và xử lý nghiêm minh các sai phạm.

"Cơ quan quản lý sẽ tạo điều kiện hỗ trợ cho các thành viên, doanh nghiệp trên thị trường hoạt động một cách hiệu quả nhất trên cơ sở pháp luật cho phép. UBCKNN nỗ lực giảm tải hơn nữa các thủ tục hành chính liên quan đến cung cấp dịch vụ công trực tuyến và công bố thông tin để hỗ trợ các CTCK và doanh nghiệp tiết kiệm thời gian và chi phí. Mặt khác, để phục vụ tốt hơn nhiệm vụ quản lý, giám sát và hỗ trợ các doanh nghiệp, thành viên thị trường, UBCKNN hiện đang đẩy mạnh ứng dụng công nghệ thông tin. Chủ tịch UBCKNN cho biết thêm.

Tạp chí Điện tử và Ứng dụng

Cập nhật tin tức công nghệ mới nhất tại fanpage Công nghệ & Cuộc sống