Trong vụ án thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty CP Louis Holdings, Công ty chứng khoán Trí Việt, HĐXX sơ thẩm TAND TP.Hà Nội đã tuyên phạt 8 bị cáo vào chiều 12.5.
Theo đó, HĐXX đã tuyên phạt bị cáo Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings) 5 năm sáu tháng tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán". Cùng tội danh trên, HĐXX tuyên phạt Đỗ Đức Nam 4 năm tù; Bị cáo Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt) bị tuyên 3 năm tù nhưng hưởng án treo.
Cùng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán", các bị cáo còn lại bị tuyên phạt mức án từ 6 tháng đến 15 tháng tù.
Cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân giữ vai trò quan trọng
Theo HĐXX, căn cứ lời khai của các bị cáo tại cơ quan điều tra, tại, của người liên quan... có đủ cơ sở kết luận, Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings) đã bàn bạc, cấu kết với Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân và sử dụng tiền cho vay để chỉ đạo nhân viên dưới quyền thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng mã cổ phiếu mã BII, TGG.
Theo HĐXX, hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam... đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG.
Điều này dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG liên tục tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.
Cụ thể, giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu vào thời điểm ngày 18.9.2021. Giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh vào ngày 22.9.2021 với giá 74.800 USD/cổ phiếu. Đến ngày 6.10.2021, các bị cáo đã kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng.
Hành vi của các bị cáo bị HĐXX đánh giá là vi phạm quy định của Luật chứng khoán và phạm tội "Thao túng thị trường chứng khoán".
Theo HĐXX, tính chất của vụ án là rất nghiêm trọng, hành vi của các bị cáo gây thiệt hại và mất niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán, dẫn đến mất trật tự trị an xã hội, hoang mang và lo lắng trong quần chúng nhân dân.
Theo đánh giá của HĐXX về tính chất mức độ và hành vi của các bị cáo, bị cáo Đỗ Thành Nhân là người chủ chốt trong vụ án này. Bị cáo Nhân là người khởi xướng, bàn bạc, thống nhất với Đỗ Đức Nam. Ông Nhân cũng là người giám sát các bị cáo khác, các nhân viên, người thân đứng tên nhiều tài khoản chứng khoán và chỉ đạo việc thực hiện nộp tiền và chuyển tiền lòng vòng giữa các nhóm cá nhân. Bản thân bị cáo đã thu lợi bất chính rất nhiều tiền.
Bị cáo Đỗ Đức Nam là đồng phạm với Đỗ Thành Nhân, người đã cấu kết với Nhân để thu lợi bất chính. Bản thân bị cáo trực tiếp chỉ đạo một số bị cáo khác thực hiện khớp lệnh nội bộ, giao dịch lòng vòng, thao túng 2 mã cổ phiếu BII, TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính.
Ngoài ra, HĐXX nhận định bị cáo Nam lợi dụng việc cho Nhân vay tiền để thao túng chứng khoán, để yêu cầu Nhân chi hoa hồng 500 triệu đồng và thu phí hoa hồng bất hợp pháp.
Theo HĐX, các bị cáo còn lại chỉ là những người thực hiện chỉ đạo, giúp sức. HĐXX cũng khẳng định rằng tại cơ quan điều tra và, các bị cáo đều thành khẩn khai báo và tỏ ra ăn năn hối cải. HĐXX cho rằng các bị cáo có nhiều thành tích trong công tác, gia đình có người có công với cách mạng... nên được hưởng một số tình tiết giảm nhẹ.
mong muốn được nhận mức án thấp
Bị cáo Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holdings, thừa nhận hành vi phạm tội và nói rằng trong quá trình điều tra, bị cáo đã khai báo thành khẩn, tích cực hợp tác với cơ quan tố tụng. Bị cáo Nhân mong HĐXX xem xét mức án thấp nhất.
Bị cáo Nhân bày tỏ, gửi lời xin lỗi đến cán bộ, nhân viên của 2 doanh nghiệp vì sự nông nổi của bị cáo mà làm ảnh hưởng đến họ, "Gia đình gặp khó khăn, bị cáo là lao động chính và phải chăm sóc, lo việc học hành cho các con nhỏ, cha mẹ lại già yếu."
Theo cựu Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam và Chủ tịch HĐQT Phạm Thanh Tùng, họ đã nhận ra sai phạm qua quá trình điều tra và xét xử và mong muốn một bản án mang tính nhân văn.
Trước đó, trong phần đối đáp, VKS cho rằng các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam và Phạm Thanh Tùng đều có trình độ cao, có thời gian dài là lãnh đạo, điều hành, giám sát hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, đầu tư tài chính nhưng lại không đề ra chiến lược, kế hoạch đầu tư sản xuất, kinh doanh có hiệu quả, tuân thủ đúng pháp luật để tạo lợi nhuận hợp pháp.
Cập nhật tin tức công nghệ mới nhất tại fanpage Công nghệ & Cuộc sống
Nguồn tin: 1thegioi.vn
Tham gia bình luận