5 điểm chính trong vụ kiện giữa SEC và Binance

Theo Cointelegraph, các cáo buộc tập trung vào việc Binance lừa dối các nhà đầu tư về kiểm soát rủi ro, giả mạo khối lượng giao dịch, che giấu dữ liệu hoạt động quan trọng và vi phạm luật chứng khoán của Mỹ. Binance đã đưa ra các biện pháp kiểm soát yếu kém và không tuân thủ chúng để giữ chân các khách hàng Mỹ nhằm tránh sự giám sát của cơ quan quản lý.

Chào bán chứng khoán chưa đăng ký

Theo Chủ tịch SEC Gary Gensler, Changpeng Zhao (CZ) đã điều hành Binance.com và Binance.US kể từ tháng 7.2017 với tư cách là sàn giao dịch, nhà môi giới và đại lý. Theo khiếu nại của SEC, Binance đã kiếm được ít nhất 11,6 tỉ đô la thông qua một số phương pháp, bao gồm phí giao dịch thu được từ các khách hàng Mỹ.

Theo cơ quan quản lý, Binance.com phải được đăng ký với tư cách là cơ quan thanh toán bù trừ, đại lý môi giới và sàn giao dịch, cũng như Binance.US và BAM Trading với tư cách là nhà cung cấp thanh toán bù trừ và sàn giao dịch tương ứng. Ngoài ra, BAM Trading đã bị SEC yêu cầu đăng ký với tư cách đại lý môi giới và bị buộc cung cấp và bán chương trình staking (đặt cược) dưới dạng dịch vụ khi chưa được đăng ký.

Thực tiễn gây tranh cãi về việc cho phép khách hàng Mỹ sử dụng Binance.com

Ông CZ đã ra mắt Binance tại Thượng Hải (Trung Quốc) vào năm 2017, nhưng sàn giao dịch này đã lảng tránh về địa điểm đặt văn phòng chính. Do công ty mẹ của Binance được đặt trên Quần đảo Cayman, cơ cấu tổ chức của nó trở nên phức tạp hơn. Theo SEC, mặc dù thực tế là Binance đã cấm khách hàng Mỹ truy cập vào Binance.com từ tháng 6.2019, sàn giao dịch này đã lén lút cho phép người Mỹ tiếp tục sử dụng nền tảng, thể hiện sự coi thường có chủ ý đối với luật chứng khoán Mỹ. Không chỉ vậy, Binance còn mở một số lượng lớn tài khoản cho những khách hàng đã cung cấp KYC (quy trình xác minh danh tính). Một số người dùng truy cập vào nền tảng được cho là có nguồn gốc từ Mỹ dựa trên địa chỉ IP và các thông tin khác.

CZ là người kiểm soát

Để ra mắt Binance.US, một nền tảng riêng biệt chỉ phục vụ khách hàng Mỹ, Binance và BAM Trading đã công bố hợp tác vào năm 2019. Trái ngược với tuyên bố hoạt động độc lập của Binance.US, SEC khẳng định rằng CZ vẫn là người chịu trách nhiệm chính đối với công ty.

Theo SEC, ông CZ đã ra lệnh cho Binance.US đưa Sigma Chain và Merit Peak vào với tư cách là nhà tạo lập thị trường, điều đáng chú ý là cả hai đều được điều hành bởi nhân viên của Binance. Đối với Binance, Merit Peak được cho là đã cung cấp các dịch vụ giao dịch phi tập trung. Trên nền tảng Binance.com, Merit Peak đóng vai trò là đối tác của người dùng và trên nền tảng Binance.US, nó cung cấp các dịch vụ tạo lập thị trường.

Ít nhất là từ năm 2021, các thực thể Binance dưới sự kiểm soát của CZ đã chuyển tài sản trị giá hàng tỷ USD của khách hàng sang tài khoản ngân hàng Mỹ do Merit Peak nắm giữ. Trust Company A (một công ty thác có mục đích hạn chế ở New York) sau đó đã nhận số tiền này. Theo một số nguồn tin, giao dịch này có liên quan đến việc phát hành stablecoin Binance USD (BUSD). Nhiều tài khoản ngân hàng của Binance.US, bao gồm một tài khoản có tiền từ khách hàng Mỹ, có người đứng đầu văn phòng hỗ trợ làm người điều hành chính. Điều này khiến nhiều người quan tâm đến tính minh bạch của Binance và việc phân phối quỹ.

Chụp màn hình

Giao dịch wash trade trên nền tảng Binance.US

Quá trình được gọi là wash trade liên quan đến việc người giao dịch bán và mua cùng một tài sản nhiều lần để thao túng thị trường.

SEC khẳng định rằng BAM Trading và BAM Management đã lừa dối cả khách hàng cùng nhà đầu tư vốn cổ phần về hiệu quả của việc giám sát thị trường cũng như các biện pháp xác định và ngăn chặn giao dịch thao túng trên nền tảng. Tuy nhiên, wash trade trên nền tảng Binance.US rất phổ biến.

Các quan chức cấp cao và nhân viên tại BAM Trading đã nhận thức rõ về khả năng xảy ra wash trade ngay cả trước khi ra mắt nền tảng. Người đồng sáng lập Binance và trưởng nhóm công cụ khớp lệnh giao dịch đã bày tỏ lo ngại về khả năng của hệ thống xử lý giao dịch cho phép khách hàng giao dịch với chính họ trong thư gửi tới giám đốc điều hành của BAM và các giám đốc điều hành cấp cao của Binance.

Thông qua các tài khoản được kết nối với Sigma Chain, một tỷ lệ wash trade khá lớn đã diễn ra. Nhiều tài khoản Sigma Chain hoạt động tích cực trên Binance.US có mối liên kết với BAM Trading và BAM Management. Sau khi nền tảng được giới thiệu vào năm 2019, cho đến ít nhất là tháng 6.2022, hoạt động wash trade vẫn diễn ra giữa các tài khoản của Sigma Chain. Theo SEC, Sigma Chain đã nhanh chóng tham gia vào wash trade sau khi giới thiệu COTI trên nền tảng Binance.US vào ngày 6.4.2022. Về mặt chiến lược, việc ra mắt nền tảng, giới thiệu chứng khoán mới và vòng tài trợ đều giảm trong thời gian dễ gây "tổn thương" cho nhà đầu tư nhất.

Chuyển hướng tài sản và lạm dụng tiền của khách hàng

SEC đã buộc tội ông CZ và Binance gửi tiền đến Sigma Chain, chuyển hướng tài sản của khách hàng. Theo cơ quan này, Merit Peak và Sigma Chain đã được sử dụng để chuyển hàng chục tỷ USD giữa Binance, Binance.US và các thực thể được kết nối khác. Đáng chú ý, SEC tiết lộ rằng Sigma Chain đã chi 11 triệu USD để mua một chiếc du thuyền.

Ngoài ra, SEC tiết lộ rằng tài khoản ngân hàng tại Mỹ của Merit Peak đã được sử dụng làm tài khoản chuyển tiền và nhận được khoảng 20 tỷ USD từ cả hai nền tảng Binance, bao gồm cả tiền của khách hàng. Công ty thác A được cho là đã chuyển phần lớn số tiền này cho Merit Peak với mục đích mua BUSD. Rủi ro nghiêm trọng do chuyển tiền của người tiêu dùng không công khai sẽ khiến tiền bị mất hoặc đánh cắp dễ dàng hơn. Khi quá trình điều tra đang diễn ra, mức độ bị cáo buộc biển thủ quỹ và chuyển hướng tài sản của khách hàng sẽ được xem xét kỹ lưỡng hơn.

Cập nhật tin tức công nghệ mới nhất tại fanpage Công nghệ & Cuộc sống